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方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业

发布时间:2019-07-02 18:09 来源:未知 编辑:admin

  方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客户整体迁移合并的联合公告

  方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客户整体迁移合并的联合公告

  方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客户整体迁移合并的联合公告

  方正证券股份有限公司、

  中国民族证券有限责任公司关于实施

  经纪业务及客户整体迁移合并的联合公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ●根据中国证券监督管理委员会湖南监管局(以下简称“湖南证监局”)《关于核准方正证券股份有限公司在北京等地收购51家分支机构的批复》(湘证监许可字[2018]11号),湖南证监局核准方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”)收购中国民族证券有限责任公司(以下简称“民族证券”)在北京等地的51家证券营业部。2019年1月29日,民族证券51家证券营业部已全部完成工商登记,变更为方正证券的证券营业部。

  ●方正证券、民族证券定于2019年5月24日日终清算完成后,实施经纪业务及客户整体迁移合并,将民族证券的经纪业务及该业务相关客户整体迁移合并入方正证券。

  根据现行证券市场相关业务规则和监管规范的要求,方正证券与民族证券会同上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统、中国证券登记结算有限责任公司及沪深京分公司、上海证券通信公司、深圳证券通信公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、各签约存管银行及基金公司,将通过业务清理和技术支持完成第三方存管系统、账户管理系统和信息技术系统的整合,以及客户与业务数据、交易席位、交易单元、结算交收路径、指定交易及托管关系的迁移,将民族证券经纪业务及该业务相关客户整体迁移并入方正证券(以下简称“客户及业务整体迁移合并”),稳妥、有序推进整合所涉各项业务,平稳处理现有客户相关事项,保证客户证券交易、资金进出的正常进行,充分保障客户合法权益。

  现就客户及业务整体迁移合并相关事项公告如下:

  一、客户及业务整体迁移合并的实施时点

  经会商并取得上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统、中国证券登记结算有限责任公司及沪深京分公司、各签约存管银行、基金公司等相关单位的协同支持,定于2019年5月24日日终清算完成后,实施客户及业务整体迁移合并,将民族证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券。

  二、客户及业务整体迁移合并对民族证券客户的影响

  实施客户及业务整体迁移合并后,民族证券的客户转为方正证券的客户并由方正证券提供相关服务。

  同时,基于现行证券市场相关业务规则及监管规范的限制,民族证券需要清理并提前停止港股通、股票期权、回购、开放式基金等跨期结算交收业务的代理服务,即,客户及业务整体迁移合并的实施日,民族证券不存在跨期结算交收业务。由此,将影响民族证券客户参与跨期结算交收业务。具体包括:

  (一)港股通业务

  民族证券于2019年5月20日起,停止提供港股通业务的代理服务。

  (二)B股开户及交易业务

  1.2019年5月20日至2019年5月27日期间,停止对原民族证券客户提供沪深证券交易所B股交易的代理服务。

  2.2019年5月22日15:45至2019年5月27日期间,停止对原民族证券客户提供沪深证券交易所B股账户的开户代理服务。

  (三)融资融券业务

  1.2019年5月22日15:45至2019年5月27日期间,停止对原民族证券客户提供沪深证券交易所信用证券账户的开户代理服务。

  2.2019年5月20日至2019年5月24日期间,停止对原民族证券客户提供上海证券交易所信用账户网络投票业务。

  (四)股票期权业务

  民族证券将在2019年4月25日起停止期权开户及合约开仓,现有持仓客户需在2019年5月10日前了结所有6月及9月到期合约;2019年5月23日起,民族证券停止提供股票期权业务除5月到期合约行权交收外的所有代理服务。

  (五)债券质押式融资回购业务(正回购)

  鉴于目前上市交易的债券质押式融资回购业务的质押物管理、交收规则及部分品种的到期日跨越整体迁移合并的实施时点,民族证券于2019年4月25日起,停止期限为2天及以上的正回购业务;2019年5月23日起,停止期限为1天及以上的正回购业务。

  同时,现有债券质押式回购业务之融资回购业务的客户,在2019年5月23日前清偿负债、了结业务并办妥质押债券的出库。2019年5月28日起由方正证券提供相应服务。

  (六)场内开放式基金业务(包括上证基金通、沪深ETF和LOF基金等)

  民族证券于2019年4月25日起,停止提供场内开放式基金的认购等业务。

  民族证券于2019年5月10日起,停止提供场内开放式基金的申购、赎回、合并、分拆、分红设置、份额转托管及其他份额相关等交易类业务。

  (七)场外开放式基金业务(包括中国登记结算公司TA系统及所有基金公司自建TA系统等,含方正证券资管产品)

  民族证券于2019年4月25日起,停止提供场外开放基金的开户、注册、撤销、销户、分红设置、资料修改等账户类业务及转托管入业务,2019年5月17日起,停止提供场外开放式基金的申购、赎回、基金转换、份额转托管及其他份额相关的交易类业务。

  (八)基金定时定额申购业务

  民族证券于2019年5月17日起,停止提供基金定时定额申购业务。

  (九)保证金理财产品(“现金港”D10003、“金小宝”000797)

  民族证券于2019年5月21日对参与并持有保证金理财产品(“现金港”D10003、“金小宝”000797)份额的客户进行整体退出操作,且不再提供该产品的参与服务。

  (十)要约收购业务

  民族证券于2019年4月25日停止要约收购的申报业务。

  (十一)国债跨市场转托管业务

  民族证券于2019年4月25日停止国债跨市场转托管业务办理。

  (十二)可转债回售业务

  民族证券于2019年4月25日停止可转债回售业务办理。

  (十三)隔夜委托业务

  2019年5月24日18:00至2019年5月26日24:00期间,停止对方正证券系统所有客户(含原民族证券客户)提供隔夜委托服务。

  (十四)协助司法执行业务

  2019年5月23日至2019年5月28日,原民族证券及各分支机构不受理协助司法执行业务(相关业务可到中国证券登记结算有限责任公司现场办理)。

  自2019年5月28日起,由方正证券为整体迁移并入的原民族证券客户提供参与前述(一)至(十四)项业务的代理服务。

  (十五)投资人登记存管业务(包括远程证券质押及解除质押、非交易过户、和远程质押查询业务等)

  民族证券于2019年5月20日起,停止提供投资人登记存管业务的代理服务。

  (十六)通知送达邮箱变更(包括融资融券、股票期权等业务)

  民族证券投资者原使用的后缀为“的通知送达邮箱(亦称“追保邮箱”)于2019年5月27日起,统一变更为通知送达邮箱,其中xxx代表投资者的10位数字客户号,通知送达邮箱的初始密码请致电相关分支机构(具体信息见附表)或方正证券统一客户联络中心咨询(咨询电线日起,由方正证券为整体迁移并入的原民族证券客户提供参与前述(十五)至(十六)项业务的代理服务。

  (十七)境外自然人B股账户指定结算参与人业务

  将未办理指定交易但结算参与人为民族证券的境外自然人投资者账户(证券账号为C9开头的B股证券账户)统一变更结算参与人为方正证券。

  (十八)民族证券统一客服号(4008895618)

  民族证券投资者使用的统一客服号(4008895618)由方正证券统一客户联络中心(95571)承接。

  三、客户及业务整体迁移合并对民族证券客户影响的应急方案

  为最大限度保护投资者合法权益,方正证券和民族证券以“充分尊重投资者自愿选择”为原则,拟定了客户及业务整体迁移合并对民族证券客户影响的应急方案(即,客户异议的应急处理方案)。具体如下:

  (一)不愿迁移并入转为方正证券客户的

  鉴于整体迁移合并需要进行第三方存管系统的整合及客户与业务数据的迁移,不愿随整体迁移并入转为方正证券客户的民族证券客户,可于本公告发布之日起至2019年5月17日期间,由客户本人持有效身份证件按规定程序办理转、销户手续。

  如至2019年5月17日,未办理转、销户手续的客户,则视同同意实施整体迁移方案并入方正证券,由方正证券受理客户各项需求并提供优质服务。

  (二)不愿提前停止参与前述跨期结算交收业务的

  鉴于整体迁移合并需要进行第三方存管系统的整合、客户与业务数据的迁移及跨期业务清理,不愿提前停止参与前述跨期结算交收业务的民族证券客户,可于本公告发布之日起至2019年5月17日期间,由客户本人持有效身份证件按规定办理转、销户至方正证券或其他证券公司。

  就客户办理转、销户手续,方正证券、民族证券尽可能予以便利。

  届时,方正证券和民族证券将根据本公告之“客户及业务整体迁移合并对民族证券客户的影响”部分所列示的跨期结算交收业务的处理方案进行业务清理和系统权限限制。

  四、特别提示

  (一)根据方正证券第三届董事会第十九次会议决议,民族证券将除证券承销与保荐之外的各项业务全部转移至方正证券,各项业务对应的资产与负债(包括51家证券营业部)也相应转移至方正证券(营业部的相关债权债务全部由方正证券承继)。2018年12月27日,方正证券收到湖南证监局《关于核准方正证券股份有限公司在北京等地收购51家分支机构的批复》(湘证监许可字[2018]11号),湖南证监局核准方正证券收购民族证券在北京等地的51家证券营业部。2019年1月29日,民族证券51家证券营业部已全部完成工商登记,变更为方正证券的证券营业部。上述情况详见方正证券刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站()的相关公告。

  1.民族证券的客户转为方正证券的客户,由方正证券提供账户管理、交易委托与结算交收等各项服务,包括且不限于:客户与民族证券所签订的《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议》、《融资融券经纪合同》、《股票期权经纪合同》等业务协议,由方正证券承继,并按原协议的约定继续履行。

  2.客户的资金账号、交易密码、客户权益、委托方式、三方存管关系均保持不变,客户使用的热自助委托、刷卡委托及网上交易、电话委托等交易及应用系统保持不变。客户使用的手机证券系统将切换到“方正证券小方APP”系统。

  (二)受制于现行证券市场交易托管、结算交收等业务规则,且涉及上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统、中国证券登记结算有限责任公司及沪深京分公司、上海证券通信公司、深圳证券通信公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国证券金融股份有限公司、各签约存管银行及基金公司等众多机构的协同,民族证券之客户及业务整体迁移合并至方正证券的实施相对复杂。特别是本公告之“客户及业务整体迁移合并对民族证券客户的影响”部分所列示的跨期结算交收业务的处理方案,将对民族证券客户参与所述跨期业务产生影响,请民族证券客户予以及时、充分的关注和重视,并基于自己的意愿做适当安排,保护自身合法权益。

  五、信息发布及联系方式

  本公告除通过《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站()发布外,还将通过方正证券和民族证券公司网站、民族证券微信公众号、民族证券各分支机构营业场所等渠道发布,同时通过短信、电话、客户交易终端弹出信息提示等方式进行客户告知。投资者可登录方正证券网站(网址:)、民族证券网站(网址:)查询或致电方正证券统一客户联络中心咨询(咨询电线),也可联系相关分支机构(具体信息见附表)问询。

  附表:原中国民族证券有限责任公司分支机构信息表

  方正证券股份有限公司

  中国民族证券有限责任公司

  原中国民族证券有限责任公司分支机构信息表

  方正证券股份有限公司

  关于公司涉及诉讼的进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ●所处诉讼阶段:法院已出具涉及执行和解的《执行裁定书》

  ●公司所处当事人地位:申请执行人

  ●涉案金额:本金合计63,934万元

  ●和解协议尚在履行过程中,结果尚存在不确定性,本次诉讼对公司本期利润无影响,对期后利润的影响暂无法准确估计。

  一、诉讼的基本情况

  广州瑞丰集团股份有限公司(以下简称“广州瑞丰”)、林永飞、翁武强等客户作为融入方分别与方正证券股份有限公司(以下简称“公司”)开展股票质押式回购交易。因上述融入方开展的股票质押式回购交易均发生了违约,公司依法向湖南省高级人民法院(以下简称“湖南高院”)申请了强制执行,要求各融入方及保证人等被执行人立即偿还欠付公司的融资本金及相应的利息、违约金、实现债权和质权的费用等全部债务。

  2019年3月,公司收到湖南高院出具的《受理案件通知书》,湖南高院受理了公司对上述3起案件的执行申请,决定立案执行。详见公司于2019年3月9日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站()发布的相关公告。

  案件具体情况如下:

  二、诉讼的执行及和解情况

  对于(2019)湘执7号、(2019)湘执8号案件,湖南高院指令湖南省长沙市中级人民法院(简称“长沙中院”)执行;对于(2019)湘执9号案件,公司向湖南高院撤回了执行申请。

  近日,就3起上述案件涉及的债权债务事项,公司与各被执行人达成了分期偿还债务的执行和解协议,被执行人确认了融资本金及相应的利息、违约金、实现债权和质权的费用等全部债务金额,以及相应的偿还期限及方式。长沙中院出具执行裁定书,裁定终结北京市精诚公证处作出的(2019)京精诚执字第0009号、第0010号《执行证书》的执行,如被执行人不履行和解协议时,公司作为申请执行人可以申请恢复执行。

  三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响

  上述和解协议尚在履行过程中,结果尚存在不确定性,本次诉讼对公司本期利润无影响,对期后利润的影响暂无法准确估计。公司将按照相关规定,对上述案件的进展情况及时履行信息披露义务,敬请投资者注意投资风险。

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